北交所网下打新征求意见!个人参与门槛1000万,机构”抱团报价”将纳入关注名单

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券商中国报道 北交所网下打新有何门槛?

近日,券商中国记者从券商人士求证到,中证协就北交所网下投资者管理规则向证券公司征求意见。

据了解,中证协明确,北交所总体平移新三板精选层网下投资者注册条件,未来根据市场情况适时调整。从门槛上看,除券商、基金、信托、财务公司、保险、合格境外投资者等六类机构之外的其他机构投资者证券账户资产或其所管理的产品净资产应不低于1000万元;个人投资者的证券账户资产应不低于1000万元。

值得注意的是,考虑到北交所网下投资者与沪深交易所网下投资者主体范围和数量上存在差异,因此北交所网下投资者打新违规次数独立计算,不纳入主板、科创板、创业板等板块的违规次数。

中证协此次建立网下投资者分类评价和管理制度,发布关注名单、异常名单、限制名单,若网下投资者存在“抱团报价”行为,将被纳入关注名单。

三大起草思路

券商中国记者从投行人士处获悉,中证协起草了《向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市网下投资者管理规则(试行)》(以下简称《规则》),近期发函向各家券商征求意见。

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中证协表示,《规则》在总结新三板精选层网下投资者自律管理实践,并借鉴注册制下网下投资者管理经验的基础上,建立起适应公开发行并在北交所上市股票的网下投资者管理制度和机制,主要遵循三大思路:

一、总体平移新三板精选层网下投资者注册条件,现阶段暂不作出调整。中证协将根据市场情况,适时调整网下投资者的注册条件。

二、充分借鉴吸收科创板和创业板网下投资者管理的成熟做法和经验,加强网下投资者报价申购行为的约束和管理。

三、在对网下投资者进行分类的基础上,对不同投资者提出不同的规范要求,并针对实践中发生较多的违规情形,建立差异化的违规处理机制,提高自律管理针对性和有效性。

个人网下打新门槛1000万

《规则》从投资经验、信用状况、定价能力、投资资金实力等方面规定了网下投资者注册的具体条件,并将网下投资者分为专业机构投资者、一般机构投资者和个人投资者三大类。

其中,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者等六类机构在中证协注册为网下投资者后可直接参与公开发行并上市股票网下询价配售业务。

私募基金管理人、期货公司及其资产管理子公司、一般机构投资者和个人投资者,符合一定条件并经券商推荐注册后,方可参与公开发行并上市的股票网下询价配售业务。

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